华药集团依法治企 加强风险管理 保障企业健康发展

华药集团依法治企 加强风险管理 保障企业健康发展

市场竞争在给企业带来发展机遇的同时，也带来了日益增多的风险。企业在市场竞争中要想做到“依法治企，科学治企”，规避风险，可持续发展，必须守法经营，将经营和风险管控整合起来考虑企业发展。依法治企，加强风险管理，是提升企业治理水平的重要保障。

集团公司严格按照国家法律法规合法经营，注重风险管控工作，成立全面风险管理委员会，明确了各级管理机构的分工和职责，编制了《全面风险管理手册》，建立了17个主要业务流程内控矩阵并编制《内部控制手册》，初步构建了以内控为核心的全面风险管理体系。

强管理建体系，风险管控融入经营管理。推行全面风险管理不是游离现有的日常管理体系“另起炉灶”，华药集团将风险管控工作嵌入到生产、经营、管理的诸环节，通过建立风险内控管理体系，不断加强经营管理各领域规章制度体系建设，补充避免风险防控空白地带。查找投资、财务、物供、销售、质量、环保、安全等管理中的薄弱环节和管理缺陷，制定完善管控措施，不放过任何一个风险源点。

管住关键人，控住产生重大风险的源头。华药集团将风险管理确定为“一把手”工程。集团董事会和高管带头学习风险内控知识，带头执行各项规章制度，带头执行管理流程。针对生产经营管理中负责财务、采购、销售、质量等工作的关键人，广泛开展系列法律法规和风险管控培训。通过发布《案情通报及风险提示》，及时发布风险事件及其防控措施，实现了法律风险的事前防范，提高基层法律顾问的风险管控能力。通过顶层制度流程设计、管理措施的实施和对负责人的绩效考核，实现对关键人的风险管控，从源头上减少经营风险。

控住关键事，防范生产经营重大风险。华药集团高度重视重大风险防控。凡涉及企业重组改制、投融资、产（股）权变动、重大资产处置等重大事项均实行集体决策，事先进行专项风险评估以及合法性前置审查。公司重点完善重大项目合作事前论证机制，通过研讨会、项目推进会、专家论证会、部门联审等多种形式，全面进行经济、技术和法律论证，规范项目运作模式，规避经营风险。在对外签订重大合同时，实行“四级联审”会签制，形成分级负责、分类管理、共同防控的风险管控模式。通过对关键事项风险的管控，生产经营管理风险实现动态监控和实时监控。

揪住关键环节，确保措施执行到位。完善规章制度、明确责任目标、理顺管理流程、构建防控体系、实施有力监控、严格绩效考核等，都是企业防控经营风险的关键环节。随着企业的不断发展、内部机构改革和产业链的整合，华药集团持续对规章制度进行清查和修订，用制度限制权利滥用和后果承担，按职责分工各尽其职，相互监督，相互制约，实施有力监控。制定了《全面风险管理考核评价管理办法》，督促各单位完善全面风险管理体系建设。通过对关键环节的风险管控，使得生产经营管理风险的管控制度化，相互制约，相互监督，确保各项措施执行到位。

面对复杂多变的市场经济环境以及公司转型升级的不断深化，华药集团将继续紧紧围绕企业转型升级的中心任务，树立“依法治企，科学治企”的理念，不断提高集团整体风险防控意识，加强风险防控体系建设，为加快公司转型升级、跨越式发展奠定坚实的法治基础。

董金玲/文