科技成果拍卖的“浙江样本”

编者按 科技成果拍卖，是科技与经济、金融结合的创新之举，对加快科技成果产业化、解决成果产业化“最后一公里”具有重要的推动作用。这一改革顺应了市场化配置资源的大势，受到广大科研单位和企业的欢迎。4年5次拍卖，1200多家企业竞拍，521项成果进入企业实现产业化。浙江在科技拍卖上体现了敢为人先，勇于创业创新的浙江精神，创造了科技成果拍卖的“浙江样本”。浙江的经验可供借鉴。

2012年11月5日，浙江省敲响科技成果拍卖第一槌。科技成果第一次以拍卖的方式确定了它的价值；

2015年6月16日，浙江省第5次集中拍卖科技成果，成果拍卖进入新常态……

4年5次成果拍卖，浙江省521项省内外科技成果成功竞拍， 1282家企业参拍，总起拍价6.86亿元，成交价9.09亿元，溢价32.5%。

浙江科技成果拍卖的实践证明：发展技术市场，组织科技成果拍卖，这是深化科技体制改革，破解科技“四不”问题，解决科技成果转化最后一公里的有效形式之一。

从这个意义上说，浙江已形成科技成果拍卖的“浙江样本”。

“浙江样本”的示范意义在于：探索出一条成果来自市场，市场配置资源，把科技和经济、金融结合在一起，企业通过科技拍卖获得成果，进行产业化的新路子，为全国科技界作出了示范。全国政协副主席、科技部部长万钢多次到浙江调研和指导科技成果拍卖，充分肯定浙江的做法并作出批示。他说：“科技成果拍卖顺应了市场化配置科技资源的大势，很有意义，要继续做好。”

一、4年科技拍卖521项成果

科技成果从哪来，企业如何获得成果，如何形成产业化的生态体系，这一重大的现实难题，在浙江省获得突破，并获得了成功的经验。

这就是浙江省率先进行的科技成果拍卖。

2012年11月5日，浙江省首次拍卖科技成果。浙江科技史上第一个拍卖项目：中国美术学院的成果——“微观摄影创意设计系列产品研发”，以80万元起拍，数十位企业家经过16轮竞价，最终以112万元竞拍成功。这次拍卖共有18个拍卖项目，总起拍价为1633万元，结果拍卖成交价为2115万元。

初次拍卖成功，浙江省再接再厉。2013年11月16日，在党的十八届三中全会闭幕后的第四天，浙江省179项科技成果首次进行大规模集中拍卖。浙江省科技厅在前期大量调查研究和公开展示的基础上，采取了集中拍卖的方式，高校和全省11个市分场次分别进行拍卖。这次科技成果拍卖，一个鲜明的特点是成果来自市场，市场配置资源。本次拍卖的179个项目，不论科研院所、高校还是企业，都是根据市场需求研发的，具有很强的生命力和市场前景。

为增加成果供给，浙江从2014年开始每年春秋两季都进行一次科技成果拍卖。

2014年12月8日，浙江省再次响起科技成果拍卖声。2014浙江省共有177个项目参加竞价（拍卖），起拍价2.83亿元，涉及电子信息、新材料、生物技术、机械制造等行业。这一年，在国内首次尝试以拍卖科技型初创企业股权的形式，促进科技与金融结合，以股权拍卖融资，吸引了多家投融资机构。

2015年6月16日，浙江省举行第五次科技成果拍卖。此次拍卖，改变以往由政府部门为主的做法，由浙江伍一技术股份有限公司具体承办。82项科技成果竞拍，总起拍价达1.14亿元，涉及电子信息、先进制造、生物医药、化工、新材料、农牧渔等领域。

浙江科技成果拍卖最大的受益者是企业。

以200万元成功竞拍“低密度高强度浮力材料”科技成果的台州中浮新材料有限公司是一家民营企业，总经理卢善形对科技日报记者说，能在这样的场合拍卖成功，感到很高兴。浙江佳利投资集团竞拍者说，企业正在寻找转型所需技术。这一项目技术含量高，值得企业长远投资。通过拍卖获得科技成果，是企业创新主体与市场配置创新资源的有机结合，企业将争取3—5年内让成果实现产业化。

为使成果拍卖落到实处，浙江省从企业实际需求出发，征集竞拍科技成果，通过推介会的形式，组织省内外高校、科研院所与企业对接。2012年的科技成果竞拍，提前举办5场科技成果推介会，加强供需对接，落实参拍企业。

纵观浙江成果拍卖的发展轨道：2012年，浙江省把科技成果竞拍作为深化科技体制改革、促进科技与经济结合的具体实践和试验。2013年，充分调动各市的积极性、扩大竞拍规模，采取以市为单位、分场次组织的形式开展竞拍。2014年，在国内首次尝试以拍卖科技型初创企业股权的形式，促进科技与金融结合，以股权拍卖融资，吸引了多家投融资机构。2015年，注重发挥市场主体的作用，改以政府部门为主，由浙江伍一技术股份有限公司承办。浙江4年科技成果拍卖不断创新与探索，目的只有一个：加快科技成果产业化。

二、“浙江样本”解读

从成果拍卖试点到“市场起配置资源决定性作用”，从集中拍卖到制度保障可持续发展，是浙江成果拍卖一条清晰的发展轨迹。解读“浙江样本”，背后是深层次的创新因素。

一是坚定不移地把成果拍卖作为实施创新驱动战略的一个重要支点。

2002年创办的浙江网上技术市场得到时任省委书记习近平的重视与关心，先后对网上技术市场的发展作出了多次重要的指示。时任浙江省委书记的赵洪祝多次调研网上技术市场，对科技成果拍卖作出指示。

浙江省委书记夏宝龙今年以来已两次专程调研浙江科技大市场，关注科技成果拍卖，对建设具有全国影响力的浙江科技成果交易中心提出要求。浙江省省长李强说，政府需要搭建这样一个平台，利用这个平台，把全国、世界上的成果变成浙江的生产力。浙江省委常委、常务副省长袁家军十分关心成果拍卖，他希望坚持努力，不断提高影响力。时任副省长的毛光烈，要求精心组织，做大品牌。

科技成果拍卖已成为浙江实施创新驱动发展战略的一个重要支点。2013年浙江省政府出台了加快推进科技成果转化产业化相关政策：进行科技成果处置权改革，下放科技成果处置权；进行收益权分配改革，职务发明专利高校可按60%—95%比例、科研院所按20%—50%比例将成果收益划归参与研发科研人员及团队拥有，不受绩效工资总额限制；支持技术入股与收益分配；完善科技成果交易制度，落实科技成果竞价拍卖补助政策、网上技术交易补助政策……

二是坚定不移地开展市场化配置资源改革，为科技成果拍卖奠定了扎实的基础。

党的十八届三中全会提出，发挥市场配置资源的决定性作用。浙江科技成果拍卖形成的“成果来自市场，市场配置资源”机制，符合三中全会的精神。浙江省几年的拍卖实践，改变了人们对科技成果转移和转化的认识。科技成果可以象商品一样拍卖，可以通过市场确定科技成果价值的理念，构筑产业化生态体系的战略，铭刻在了科研院所和企业的心中。

浙江的实践说明，要真正通过市场配置科技资源，必须加快科技体制改革与创新，为科技成果拍卖奠定基础。在科技体制改革中，浙江省大力引进大院名校。从引进中科院宁波材料所、浙江清华长三角研究院到今天形成以青山湖科技城、未来科技城、嘉兴科技城等为龙头的创新载体联结而成的新的创新体系，这就为科技成果的拍卖奠定了基础。同时，浙江省抓企业创新能力提高，把重点研究院建在企业。目前，已经在纯电动汽车、现代环保装备、医疗装备、新一代网络产业等16条产业链，布局建了149家省级重点企业研究院。省财政累计资助重点企业研究院8.5亿元，带动企业研发投入70多亿元。

三是坚定不移地打造具有全国影响力的科技成果交易中心，拍卖由科技中介为主进行。

浙江省加快建设供给、需求、中介、市场四方合力，展示、交易、服务、共享、交流五位一体，覆盖和服务全省、长三角和泛长三角区域的科技成果交易中心为目标，重点建设和完善网上技术市场与科技大市场双层复合、功能互补的技术交易平台，供给与需求双向互动的技术供需体系，技术交易服务体系，技术交易保障体系，形成创新竞价（拍卖）与其他方式结合的技术转移模式。

2014年12月，浙江省科技大市场开业，33家科技中介服务机构入驻，浙江伍一技术股份有限公司揭牌成立……浙江科技成果转化有了一个新的平台。在这里，为科技成果转化提供中介、金融、科技服务等在内的高效全程服务，完成产业化层面各个链条之间的连接。

从2015年6月起，发挥市场主体的作用，浙江省科技成果拍卖改变以往由政府部门为主的做法，改由第三方——浙江伍一技术股份有限公司具体承办。

四是坚定不移地进行政府转变职能转变，不断创新和完善拍卖的方式方法，并加强制度建设，确保成果拍卖在法治的轨道上实现可持续发展。

从组织拍卖试点，到集中拍卖，到以市场化运作……浙江省不断创新拍卖的组织方式和运作方法。以科技大市场建设为支撑，打通科技与经济结合的通道，用市场化方式推进建立常态交易机制，用专业化方式推进成果交易。同时，加强制度建设，先后出台了相关的政策和法规。

三、让科技成果拍卖可持续发展

4年5次拍卖，521项成果通过科技拍卖进入企业后，产业化进展顺利。

浙江联宜电机股份有限公司的“高精度伺服驱动器关键技术”项目，技术交易实付金额480万元，开发的产品截止审计日已实现销售收入1540万元，创汇84万美元；浙江创佳数字技术有限公司的“高清双向内置EOC机顶盒TNL-3000”项目，技术交易实付金额高达1100万元，开发的产品截止审计日已销售12万台，实现销售收入6410万元……60项成功实现了产业化，新增销售12.44亿元、新增利税2.32亿元。

新常态下，社会关注的是：科技成果拍卖如何可持续发展？

2015年5月12日，浙江省委书记夏宝龙在浙江科技大市场调研时说，加快促进科技成果转移、促进科技成果产业化，要坚持市场化运作，搭建起拍卖交易平台，与网上技术市场真正形成有形与无形、线上与线下、网上与网下互联、互动、互补的技术市场体系。要有足够的信息量，努力把拍卖的范围越做越广、触角越伸越远，加快建立横向纵向两个触角网，接触全国乃至全世界科研机构和高校的科研项目，接触省内外企事业单位的科研需求，分门别类开展拍卖。要省市县联动、各部门协同，全省各级科技部门要当好“店小二”，真正做大做实拍卖平台，千方百计把科技成果变成实实在在的生产力。

浙江省创新拍卖方式方法与制度保障相结合，推动可持续发展。

在创新方式方法上：

创新竞拍与其他方式结合的技术转移模式。结合科技成果交易中心建设，根据技术供给、技术需求的实际情况，定期的技术交易活动与实时的技术交易活动结合，综合性的技术交易活动与专业性、行业性、区域性的技术交易活动结合，科技成果竞拍与技术供需对接、交流、展示、洽谈结合，形成科技成果竞拍与其他多种方式结合的技术交易模式。

常态化地开展科技成果竞拍活动。组织好年度春、秋两季的科技成果竞拍活动；适时开展行业拍、专业拍、季拍、月拍、旬拍等。

积极发动科技中介服务机构参与。发动入驻科技大市场的35家科技中介服务机构和省市重点科技中介服务机构深入企业，发现企业真实的技术需求；积极联络国内外高校、科研院所、技术转移机构，寻找高校、科研院所真正具有转化价值的科技成果。在此基础上，组织开展行业、专业领域的科技成果竞拍活动，实现技术交易的常态化。

在制度保障上：近年来，浙江省转变政府职能，对发挥市场在配置科技资源中的决定性作用进行了新的改革和创新；以“四张清单一张网”加快改革科技计划体系、政府购买服务、网上技术市场公司化运作……据悉，浙江省还将在此基础上加强法制建设，以制度促进拍卖可持续发展。

让研发活力尽情释放，让产业化能力充分展现。成果拍卖，在浙江淀放出灿烂的科技之花。浙江省科技厅厅长周国辉说，我们要把握好创新驱动发展与依法治理的关系，把科技成果拍卖不断推向新的高点，真正“把论文写在产品上、研究做在工程中、成果转化在企业里、效果体现在市场上。”