浅谈规避市场监管风险

　　风险是指由不确定性因素形成的潜在危险。监管服务风险是指工商行政管理部门在执法或实施行政许可过程中，由于人为或者客观条件等种种不确定性因素而面临的有可能给监管服务对象和社会带来危害，并可被司法、纪检监察部门追究责任的一种潜在危险。它与职权和责任紧密联系、相辅相成，是基层分局工作人员在履职过程中必须高度关注的一种自我防范。

　　一、市场监管工作中存在的风险

　　1、行政责任风险。主要表现在两个方面：一方面，风险是由工作性质和内容决定的。如果执法、登记过程不能得到满意的评价，那就可能会受到投诉，或被媒体曝光，公众就会要求责任人承担责任，对一些不当“作为”，执法部门还面临行政处罚被纠正、行政决定被撤销等行政风险；另一方面，风险制约执法工作。就个人而言，如果出现执法偏差或执法过错将会受到党纪、政纪处分等责任追究，不仅给责任人，也给市场监管部门直接带来负面影响。

　　2、刑事责任风险。工商执法要受各种法律实体、程序的制约，只要是行为人的“不当作为”、“不作为”或是“乱作为”，造成严重后果触犯了刑律的，就会受到刑事责任追究。　　         

　　3、廉政责任风险。我们在基层工作中，既是监管人员也是服务人员，不要因自己的贪念耽误了自己的前程，所以说别把利益看得太重。如果我们为了私利，存在吃、拿、卡、要的问题，那么等待我们的将是党纪国法的严格追究。

　　二、对带来风险的因素要高度重视
     
　　1、当前各种社会利益矛盾呈突出趋向。随着社会主义市场经济体制改革的深入推进，市场主体呈多元化趋势，各种社会利益矛盾加剧，下岗、拆迁、社会保障缺失、医疗风险加大、社会分配不公等因素导致了执法行为相对人对社会的不满情绪大大增加，有时会发泄到国家公务人员身上，从而使执法环境异常复杂。
     
　　2、行政相对人自我保护意识越来越强。公民和法人依法维权意识提高，推进监管执法严格依法行政，同时也对基层工作人员执法能力提出了更高的标准和要求。如果执法人员不能适应形势，在执法理念、执法体制和监管方式等方面得以加强和提高，很难适应法治经济的时代要求，不可避免地会引发一些行政风险。我们在受理投诉、举报时要注意按照程序办事，避免出现沈阳某工商所被赠送行政不作为锦旗的情况。
     
　　3、执法人员综合素质有待加强。部分基层执法人员系统的、专业的培训较少，无法正确理解执法的社会意义和目的，没有树立正确的执法理念，不能严格执行执法程序的要求，执法的方法简单，行为粗暴，引用法条不恰当，没有有效履行职责和保证公平执法，损害当事人合法权益，降低执法权威。因此，作为基层执法人员要高度重视业务学习，不断加强自身的综合素质，正确规避风险。

　　三、规避风险的途径

　　作为派出机构，基层市场监管的工作有其严格的程序规定，要求我们工作人员严格按照程序办事，以服务群众为出发点，切实履行自身的职责。之所以强调按照程序办事，因为当前我们身边的廉政风险确实不少，要以《廉政准则》和中央八项规定为指针，认真学习各项法律法规、政策方针，务实自己工作作风，提高执法能力和水平。

　　1、按照法定程序进行监管服务。如我们办理一般程序行政案件，按照《行政处罚法》所规定的程序，要在下达了处罚决定书，向当事人送达后，方能让当事人到指定的银行缴纳罚款。但我们如果在下达处罚决定书前就擅自收缴了当事人的罚款，那么我们就违反了办案程序，致使程序不合法，将会给所在单位带来行政复议甚至是行政诉讼的风险。因此，按照程序办理案件，既是对单位负责，也是对我们自身负责。

　　2、遵守内部工作程序。我们在执法办案中应该由法制员先审核案件并签字，然后由分管领导审核签字，如果法制员没有先签字签署日期，而是分管领导先签字签署日期了，就会导致时间先后顺序不符，这样也会造成我们的程序不合法。所以在内部程序进行中，我们要稳妥、细致地将工作开展好。

　　3、正确履行自由裁量权，做好对人民群众的帮扶工作。我们不论在执法办案，还是实施行政许可过程中，都要以为人民服务作为出发点，而不是泛泛而谈，需要我们落实在行动上、体现在工作中。如对下岗失业、大学生创业人员，假如他们存在无照经营行为，我们仍按照一般无照行为进行查处，那么就会与促进市场主体增量要求背道而驰，打消全民创业的积极性。

　　4、规范案件办理程序。我局为避免监管执法风险，出台了由经检大队统一进行案源登记，对口业务科室监督各类案件办理，基层分局具体负责案件办理，但不得擅自立案查处一般程序案件的试行规定。其目的就是为了规范案件办理程序，不论是法定执法程序，还是内部核审程序以及自由裁量权的行使，都划归在可控范围之内，真正做到合法、合情、合理办理行政处罚案件。

　　四、规避风险着重做到“三个增强”

　　1、增强全心全意为人民服务的宗旨观念，办事要严谨。基层工作面向广大农村、城乡结合部，要特别注意工作方式方法，避免激化矛盾，将可能出现的负面影响消化于萌芽之中，真正将监管服务对象的事情当成大事，而不是敷衍了之。2013年10月11日，央视《焦点访谈》曝光的办证难问题，其中涉及到了徐州工商部门，就是因为工作人员的推诿扯皮，累了老百姓的腿、误了老百姓的时间、忘了自己的服务宗旨，导致产生了后续的问题，这为我们的工作直接敲响了警钟。

　　2、增强大局意识，不为个人名利所困。把部门工作与地方政府的安排部署结合起来，把法律法规与服务地方经济发展结合起来，说话讲方式、办事讲尺度，大事讲原则、小事讲风格。这里的大事小事既包括工作上的事情，也包括人与人之间的共处，要有大局观，避免因小失大。

　　3、增强法制观念，在实践中主动积累经验。从日常工作时的多学多看，到形成自己的工作风格，都离不开法制观念的指引。最常见的就是工作顺序分先后，面面俱到不误事。精通法律、熟悉业务是基础，考虑全面、审时度势是保障。

　　执法有风险、办案需谨慎；服务要细心、当好贴心人。在今后的工作中，我们不仅要俯首甘为孺子牛，更需要我们“打铁还需自身硬，不留纰漏避风险”。　□河北省迁安市市场监督管理局　耿玮