河北省档案局责任清单

部门职责登记表                                                                                             

与相关部门的职责边界登记表

无与相关部门的职责边界

公共服务事项登记表

事中事后监督管理制度

（一）对属地管理的行政执法职权的监督检查

      档案系统实行属地管理的行政执法事项，省级部门主要负责对市县的工作指导和监督，明确行政执法标准，规范自由裁量权；市级部门主要负责查处辖区内重大档案违法行为、对辖区内行政执法工作的统筹协调和对县级部门的指导和监督；县级部门主要负责日常监督检查、查处各类档案违法行为。为切实做好监管工作，特制订以下制度。

      一、监督检查对象

      依法行使属地管理事项职权即从事行政执法活动的档案行政管理部门及其工作人员。

      本制度所称的行政执法活动，包括行政处罚、行政许可、行政强制以及法律、法规、规章规定的其他行政执法活动。

      二、监督检查内容

      对行使属地管理事项职权即行政执法的监督检查内容主要包括：

        (一)行政执法主体的合法性；

　　(二)具体行政行为的合法性和适当性；

　　(三)规范性文件的合法性；

　　(四)行政执法监督制度建立健全情况；

　　(五)法律、法规、规章的施行情况；

　　(六)涉及行政复议、行政诉讼、行政赔偿、向司法机关移送案件等有关情况；

　　(七)其他需要监督检查的事项。

      三、监督检查方式及程序

      (一)行政执法监督检查可以采取自查、互查、抽查的方式进行，或者以上几种方式结合进行。

        (二)省档案局根据需要组织开展执法监督检查工作或者专项执法监督检查工作。市县档案局根据上级机关部署或者根据需要，组织开展所辖区域执法监督检查工作。

      （三）执行监督检查的部门有权调阅有关行政执法案卷和文件材料、实施现场检查。受查单位及其有关人员应当予以协助和配合，如实反映情况，提供有关资料，不得隐瞒、阻挠或者拒绝行政执法监督检查。

      （四）监督检查工作结束后，执行监督检查的部门应对行政执法监督检查情况进行总结，对存在的普遍性、倾向性问题提出整改意见，通报受查单位检查纠正，受查单位应当报告检查纠正情况。

  （五）省档案局根据反映以及公民、法人或者其他组织的申诉、检举、控告或者根据人大、政协、司法机关等部门的建议，对有关行使属地管理事项职权即行政执法行为组织调查。行政执法行为的调查结果应及时反馈有关申诉、检举、控告、建议单位或者个人。

      四、监督检查措施                                                       

                        市、县档案局在行使属地管理事项职权即行政执法过程中有下列情形之一的，上一级档案局可以责令其纠正或者撤销。

　　(一)行政执法主体不合法的；

　　(二)行政执法程序违法或者不当的；

　　(三)具体行政行为违法或者不当的；

　　(四)规范性文件不合法的；

　　(五)工作人员不履行法定职责的；

　　(六)其他应当纠正的违法行为。

        建议纠正或者撤销前款所列情形，应当制作《执法监督通知(决定)书》，《执法监督通知(决定)书》应当载明以下内容：

　　(一)被检查的档案局的名称；

　　(二)认定的事实和理由；

　　(三)处理的决定和依据；

　　(四)执行处理决定的方式和期限；

　　(五)执行检查的机构名称和做出《执法监督通知(决定)书》的日期，并加盖印章。

    　接到《执法监督通知(决定)书》的单位，应在限定期限内按要求做出纠正，并书面向发出《执法监督通知(决定)书》的机构报告执行结果。被检查的单位对《执法监督通知(决定)书》决定不服的，可以在收到《执法监督通知(决定)书》之日起10日内向发出《执法监督通知(决定)书》的机构申请复查。发出《执法监督通知(决定)书》的机构应当自接到复查申请之日起15日内做出复查决定。对复查后做出的决定，被检查的单位应当执行。

      五、监督检查处理

      行使档案属地管理事项职权即行政执法机关及其工作人员在行政执法活动中，有下列不履行法定职责或不正确履行法定职责的情形，造成危害后果或者不良影响的，应当追究行政执法过错责任：

　　(一)违反法律、法规、规章规定实施行政检查的；

　　(二)超过法定权限或者委托权限实施行政行为的；

　　(三)违反规定跨辖区实施行政执法行为的；

　　(四)违反规定抽取、保管或者处理证物造成不良后果的；

　　(五)在办案过程中，为违法嫌疑人通风报信，泄露案情，致使违法行为未受处理或者给办案造成困难的；

　　(六)违反规定采取封存、查封、扣押等行政强制措施的；

　　(七)擅自解除被依法封存、查封、扣押等行政强制措施；

　　(八)隐匿、私分、变卖、调换、损坏被封存、查封、扣押的财物的；

　　(九)无法定依据、违反法定程序或者超过法定种类、幅度实施行政处罚的；

　　(十)拒绝或者拖延履行法定职责，无故刁难行政相对人的；

　　(十一)未按罚缴分离的原则或者行政处罚决定规定的数额收缴罚款的，对罚没款、罚没物品违法予以处理的，违反国家有关规定征收财物、收取费用的；

　　(十二)以收取鉴定费等方式代替行政处罚的；

　　(十三)依法应当移交司法机关追究刑事责任，不予移交或者以行政处罚代替的；

　　(十四)泄露行政相对人的商业秘密给行政相对人造成损失的；

　　(十五)阻碍行政相对人行使申诉、听证、复议、诉讼和其他合法权利，情节恶劣，造成严重后果的；

　　(十六)因办案人员的主观过错导致案件主要违法事实认定错误，被人民法院、复议机关撤销或者部分撤销具体行政行为的；

　　(十七)无正当理由拒不执行或者错误执行发生法律效力的行政判决、裁定、复议决定和其他纠正违法行为的决定、命令的；

　　(十八)违反法律、法规规定向社会推荐档案用品生产商或服务商的产品、服务或者以监制、监销等方式参与档案产品、服务生产经营活动的；

　　(十九)滥用职权，阻挠、干预查处或者包庇、放纵生产、销售假冒伪劣档案用品行为或干扰查处档案中介违法违规行为，造成严重后果的；

　　(二十)违反法律法规规定，实施行政许可的；

　　(二十一)对于需要按照规定上报或者通报的事项，没有及时上报或者通报的；

　　(二十二)依照法律、法规和规章规定应承担行政执法过错责任的其他行为。

      追究行政执法过错责任，主要采取以下方式并可视情节单独或者合并使用：

　　(一)责令书面检查  ；

　　(二)通报批评；

　　(三)暂扣或者吊销行政执法证件或者调离行政执法工作岗位；

　　(四)警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等行政处分；

　　(五)因故意或者重大过失的行政执法过错引起行政赔偿的，承担全部或者部分赔偿责任；

　　(六)涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。

（二）电子档案监管

      电子档案是归档的电子文件，其有易丢失、易篡改、难保存等特点。为了加强电子档案管理工作，预防档案信息安全事故，保障国家信息和网络安全，落实电子档案监管责任，特制定如下监管制度：

      一、监督检查对象

      本省行政区域内的机关、团体、企事业单位

      二、监督检查内容

      单位的形成、保管、利用、移交电子档案行为是否符合《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国档案法实施办法》、《电子档案移交与接收办法》及相关电子档案安全技术规范的有关规定。主要检查下列事项：

      （一）是否建立规范的制度和工作程序并结合相应的技术措施，从电子文件形成开始不间断地对有关处理操作进行管理登记、保证电子文件（电子档案）的产生、处理过程符合规范；

      （二）是否采取可靠的安全防护技术措施，保证电子档案的真实性；

      （三）是否建立电子档案完整性管理制度并采取相应的技术措施采集背景信息和元数据；

      （四）是否建立电子档案有效性管理制度并采取相应的技术保证措施；

      （五）电子档案的处理和保存应符合国家安全保密规定，针对自然灾害、非法访问、非法操作、病毒侵害等采取与系统安全和保密等级要求相符的防范对策，主要有：网络设备安全保证；数据安全保证；操作安全保证；身份识别方法等；

      （六）其他法律、法规规定的检查事项。

      三、监督检查方式

      （一）全面检查：由省档案局制定计划并组织实施，每年检查数量不得少于本辖区单位总数的15%-25%，重点针对群众举报投诉或者存在安全隐患的单位。单位的全面检查由市级档案部门制定计划，并由市、县级档案行政管理部门分级组织实施。每年抽查比例为辖区单位的6%-10%。同时，根据重点监控单位范围，各地确定辖区内1%左右的设备为重点监控单位，完成每年现场检查一次等要求。

      （二）专项检查：以市县为主，针对重大隐患问题、网络安全重点领域、上级交办事项等开展专项监督检查。重大、疑难、复杂问题及时向省档案局报告，或由省档案局组织力量查处。

      （三）按照属地管理原则，市县根据群众投诉举报，其他部门移送开展检查。

      （四）日常监督检查：以市县部门为主，省档案局开展监督抽查。

      四、监督检查程序

      各级档案行政管理部门在实施安全监督检查时，应当有二名以上档案行政执法人员参加，并出示有效的行政执法证件。

      各级档案行政管理部门对单位实施监督检查，应当对每次监督检查的内容、发现的问题及处理情况作出记录，并由参加监督检查的行政执法人员和被检查单位的有关负责人签字后归档。被检查单位的有关负责人拒绝签字的，行政执法人员应当将情况记录在案。

      各级档案行政管理部门在依法履行监督检查职责时，可以行使下列职权：

      （一）进入现场进行检查，向单位和信息中心的负责人和其他有关人员调查、了解有关情况；

      （二）根据举报或者取得的涉嫌违法证据，查阅、复制电子档案“收、管、用”、信息系统运行以及其他有关资料；

      （三）对有证据表明不符合安全技术规范要求或者存在严重事故隐患的电子档案管理系统予以查封、扣押；

      （四）对不按规范进行保管的电子档案，物理实体实施查封、扣押；

      （五）对违反档案法律规定的行为作出行政处罚决定或行政处分建议。

      五、监督检查措施

      各级档案行政管理部门在依法履行职责过程中，发现违反《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国档案法实施办法》和相关安全技术规范要求的行为或者电子档案管理存在事故隐患时，应当以书面形式发出档案监督检查执法通知书，责令有关单位及时采取措施予以改正或者消除安全隐患。紧急情况下要求有关单位采取紧急处置措施的，应当随后补发执法通知书。

      市、县档案行政管理部门在依法履行职责过程中，发现重大违法行为或者电子档案管理存在严重安全隐患时，应当责令有关单位立即停止违法行为、采取措施消除安全隐患，并及时向同级信息和网络安全主管部门和上级档案部门报告。接到报告的负责档案部门应当采取必要措施，及时予以处理。

      对违法行为、严重事故隐患的处理需要当地人民政府和有关部门的支持、配合时，档案行政管理部门应当报告当地人民政府，并通知其他有关部门。当地人民政府和其他有关部门应当采取必要措施，及时予以处理。

（三）规范行政处罚裁量权

      根据《河北省人民政府关于建立行政裁量权基准制度的指导意见》（冀政〔2010〕152号）要求，为促进行政执法部门严格、公正、文明执法，从源头上防止和减少滥用行政处罚裁量权的行为，预防和减少行政争议的发生，制定规范行政处罚裁量权制度。

      一、主要内容

      对法律、法规和规章中规定的违法行为的种类、情节、性质和社会危害程度，以及从轻、减轻、从重处罚等情形进行细化，并归纳、分类；对法律、法规、规章规定可以选择或并用行政处罚种类的，根据违法行为的事实、情节、性质、社会危害程度和违法当事人主观过错、消除违法行为后果或影响等因素，确定适用该行政处罚种类的具体标准及单处、并处的行政处罚的标准；对法律、法规、规章规定行政处罚有自由裁量幅度的，根据上述因素，细化具体的行政处罚幅度；对法律、法规、规章没有规定行政处罚罚款的裁量阶次和幅度的，可以按照比例原则匡算出相对科学、合理的裁量阶次和罚款幅度，但均不得超过法定罚款限度。

      二、标准规范

      河北省档案局关于印发《河北省档案行政处罚裁量基准（试行）》、《河北省档案行政处罚自由裁量基准适用规则》的通知（冀档发〔2011〕70号），作为全省档案系统行政处罚裁量的标准规范。

      三、有关措施

      （一）省档案局对本系统规范行政处罚裁量权工作进行指导监督，并对行政处罚裁量标准规范的实施情况进行评估，根据法律、法规、规章的修改和废止以及经济形势、社会情形等变化作相应调整和完善。

      （二）市、县档案行政管理部门在省档案局公布的标准规范内，结合本地实际，细化、量化行政处罚裁量权的具体标准，并组织实施。也可以直接使用上级档案部门对同一行政处罚行为制定的裁量标准。           

      （三）各级档案行政管理部门在建立和推行行政处罚裁量标准制度的同时，建立健全公开信息、说明理由等程序规定和执法投诉、案卷评查、教育培训、案例指导等配套制度。