树立合规理念 实现“稳中有进”——财达证券传达学习全省证券期货监管工作会议精神

树立合规理念    实现“稳中有进”

——财达证券传达学习全省证券期货监管工作会议精神

  2月27日上午，全省证券期货监管工作会议召开，当天下午财达证券迅速组织领导班子成员召开专题会，党委书记、董事长翟建强主持会议并传达了全省证券期货监管工作会议精神。

翟建强首先传达了闫勇局长重要讲话精神和分组座谈会韩文旦副局长有关讲话精神，指出本次全省证券期货监管工作会议在传达全国证券期货监管工作会议精神的基础上，全面回顾了河北省2016年证券期货监管的主要工作，并安排部署了2017年的重点任务，重点强调了依法全面从严监管的重要性和紧迫性，以及提升辖区资本市场服务实体经济能力的目标任务，这次会议对推动辖区内证券期货行业实现持续健康发展具有很强的指导意义。

翟建强强调，公司上下要全面学习贯彻落实全省证券期货监管工作会议精神，在行业依法全面从严监管的前提下，继续将“合规稳健”的经营理念一以贯之，并对下一步强化合规工作提出了三点要求。一是继续强化公司一线员工的合规风控意识，各部室、各分支机构、各业务条线负责人要高度重视合规教育，从小事抓起，从基础抓起，提高一线员工“合规经营”的自觉性。二是进一步提高合规检查的深度和力度。公司合规部门、合规专员要切实肩负起合规检查的重要使命，履职尽责，全面梳理公司合规制度，完善检查底稿，规范检查流程，落实检查责任，实现合规检查在公司各单位的全覆盖。三是将合规嵌入考核评价，形成综合评价体系，提高合规检查工作的约束性和指导性，同时要加快考核管理委员会的设立步伐，完善合规考核的体制机制建设。

公司总经理张明重申了全省证券期货监管工作会议的重要意义，并就公司落实合规检查工作提出三点意见。一是坚持问题导向，快速启动自查自纠工作，不断完善各条线的自查工作底稿，将突出一线人操作风险作为重点自查项目，参与自查的工作人员要勤勉尽责，把准方向，不走过场，不搞形式，及时发现问题，落实整改，责任到人。二是查漏补缺，梳理完善公司各项制度，补足制度短板，人员设置短板，将风险隐患将至最低。三是将合规检查与公司巡查相结合，将合规检查指标纳入公司年度考核之中，通过巡查，深入了解各单位的合规工作，提高各单位对公司合规工作的重视程度。

“诚实守信 规范发展”是公司发展永恒的主题,公司将以学习贯彻辖区监管工作会议精神为契机,进一步强化“合规促发展、风控增效益”的发展理念，紧紧围绕年度监管要求，坚持问题导向，细化实化措施，着力规范从业人员执业操守，着力强化投诉接访首办责任，着力夯实适当性管理工作基础，着力提升投行业务履职尽责水平，着力保障系统运营安全，着力完善从严考核问责机制，不断增强自律意识和内控合规的有效性，练好内功，打牢基础，为把公司建设成为“管理规范、内控严密、运营安全、效益良好”的现代投资银行，营造持续健康、规范有序的良好发展环境。