以问题分类监管为抓手 加强市场监管中的风险防范
07.06.2014 06:32
本文来源: 工商行政管理局
一、加强思想教育，提高风险防范意识
在开展市场监管系统性风险和区域性风险防范管理工作初期，不少监管人员思想上认识不足，创新思维的热情和激情不够，工作热衷于老套路、老办法，凭经验办事，缺乏对新的监管方式、方法的研究和监管知识与手段的运用，在监管执法上时常出现越位、缺位和错位倾向，严重影响了履职效果，降低了市场监管中系统性、区域性风险防范的能力和水平。针对这些情况，我们从思想教育入手，使全体人员充分认识系统性、区域性风险，正确对待风险、化解风险。一是通过宣讲等多种形式，向全体人员宣讲系统性、区域性风险的类型、成因、对策，明确工商部门在新时期的职能任务、执法环境，使大家对系统性、区域性风险有了清晰的认识和准确的把握。二是召开专题座谈会，把全系统近年来已经发生的风险案例公之于众，开展大讨论活动，让全体人员深刻认识到风险的惨痛教训。三是举办风险防范研讨会，研究、探讨系统性、区域性风险的特征、规律、表现形式，深刻分析风险，认真查找风险的成因和解决对策。四是以视频形式进行项目式培训，每周五考核，从而提高全体人员的业务素质和解决问题的能力。通过多层次、多角度的教育、引导，使广大干部充分认识到风险可防、可控，实现了思想上的高度统一，牢牢把握住了工作的主动权。
二、立足行业、区域特点，构建风险防范机制。
根据行业、区域性特点，我们将影响全市经济健康发展的问题认真梳理，归纳了67种主要问题。这些问题在工商机关具体监管执法风险方面，又表现出多种形式，如“缺位”带来的不作为风险、“越位”带来的乱作为风险、“错位”带来的作为不当风险、作为过程中的不到位、不规范风险等。这就要求我们必须做到无法律依据不得行政，行政就得依法从事、依政策从事，不得乱用职权，否则就会引起市场监管系统性风险和区域性风险，给一定范围内人民群众的身体健康、生命安全、区域经济发展造成一定的危害，对企业及其产品的信誉和生产经营造成严重损失，对部门监管的社会效应、公信力、形象与权威造成严重影响和伤害。为了有效防范和化解系统性、区域性风险，通过实践，我们建立了全面、科学、便于运用、具有区域特点的风险防范机制。
一是风险评估机制。我们根据本地经济发展现状、产业结构特点、行业类别、市场主体行为、经营方式、风险点分布等情况，以落实项目式监管为基础，在区域范围内发动全员加强对责任区内市场监管风险点的排查和汇总，在此基础上，根据实施要求进行科学划分、确定等级类别，同时对每个风险点、每类风险级别面临的威胁、弱点和造成的影响程度认真加以描述，实现同一级（类）风险的描述在同一地方同一标准，使风险人尽皆知，便于防范和识别。目前，我局已将排查汇总出的60个系统性、区域性风险点在辖区20个县（市、区）工商局进行了分类防范，明确了责任科室和责任领导。
二是风险预警机制。在制定风险评估之后，我们根据系统性、区域性风险评估的等级和类别，充分利用风险评估的成果，科学、准确地界定了实施风险预警的级别和范围，明确了风险预警传递的程序和路径，做到在静态中判别风险，在动态中跟踪风险、掌控风险，从而牢牢把握风险防范的主动权，将风险始终抑制在萌芽状态。为此，我局推行了监管服务责任制，制定了《基层工商分局市场巡查实施办法》，对涉及工商监管的项目问题，进行了风险分类，明确了监管重点、监管要求和监管方式。同时，制定了格式化的“区域风险问题监管巡查服务记录”，全面记录监管执法、服务发展、隐患治理、舆情收集等内容，并及时录入工商电子业务系统，完整保留巡查监管痕迹，消除监管风险。
三是联动防范机制。一方面，我们构建了本区域、本部门跨业务条线的职能整合机制，推进联动防范。同时，加强了对机关内设机构防范市场监管系统性、区域性风险的功能整合，实施统一部署，为基层防范和化解市场监管的系统性、区域性风险创造条件，构建统一管理、执行有力的联动防范机制。如“黑网吧”问题复发性强，一旦发生安生事故，工商人员难辞其咎。为从根本上解决这个问题，我局多个科室联动，实行了源头断黑、举报挖黑、激励除黑新举措，从规范网络运营商的经营行为入手，严厉查处为“黑网吧”提供互联网接入服务的行为，“黑网吧”数量大为减少，监管风险明显下降，国家工商总局简报专门刊登了我局的做法。另一方面，充分利用地方政府现有的应急机制，主动加强与相关部门的沟通协调，实现市场监管区域性风险防范信息共享、措施共定、齐抓共管。如传销问题反复性强，社会危害大，同时诱发各种犯罪，监管风险系数较高。为此，我局紧紧抓住出租房屋这一关键环节，以市政府名义印发了通知，明确了房屋出租人、村（居）委会、公安派出所、片警等各方职责，形成了齐抓共管的格局，从根本上改变了工商部门一家单打独斗的局面，风险系数明显降低。
四是风险处置机制。针对市场监管中，在不可预知的情况下可能发生的危机事件，我们按照危险级别的高低、影响范围的大小、侵害程度的轻重，制定并完善了危机事件应急处理预案，以便在危机发生的第一时间内启动相应的应急预案，组织人员奔赴现场并制定、落实防控措施，尽可能地把危机造成的社会危害和损失降到最低。
三、与各项工作紧密结合，形成风险防范新特色。
在市场监管中，我局认识到防范工作必须与日常业务工作有机结合，防范的根基在于规范执法、创新监管和服务。
一是与科学监管相统一，用先进的理念支撑风险防范。我局党组经过不断探索，适时推出了执法转型的工作理念。执法转型工作采取刚柔并济、科学监管方式，倡导“抓大放小”、“惩大奸、诫小过”。随着执法转型工作的不断深入，在防范执法风险方面达成了共识，即严格遵守执法程序、严格依法行政是防范风险的根本途径，廉洁执法、阳光办案是防范风险的有效形式，事先有计划、多设预案是防范风险的关键措施。全体干部职工深刻体会到科学监管能够有效解决监管执法中遇到的各种问题，明白怎样才能“不出事”的朴素道理。
二是与“以人为本、执法为民”教育活动相融合，强化风险防范。我局邀请沧州市纪委和市检察院的领导举办了5期反腐倡廉、纠正行业不正之风、预防职务犯罪等专题讲座。通过在全系统开展“以人为本、执法为民”专题教育活动，干部职工的思想认识显著提高、事业心和责任心明显增强、风险防范意识大幅提高、全心全意为人民服务的宗旨树立得更加牢固。
三是与政风行风建设相结合，用成功的经验推进风险防范。我局已连续多年在全市民主评议行风工作中取得好成绩，政风行风建设与风险防范存在极为密切的联系，两者互为作用，我们把二者有机结合起来。在风险防控措施制定上，把政风行风建设的成功经验拿来应用，积极开展面向监管服务对象述职述廉、建设学习型机关、建设和谐文明机关等活动，主动征求监督员的意见和建议，主动开门纳谏，积极参与民主评议，注重运用群众的满意度作为风险防控的评价标准，良好的政风行风建设整体推进了风险防范管理工作。
四是与依法行政相结合，用规范执法巩固风险防范。依法行政是工商机关的生命线。我们把依法行政的要求作为风险防范管理的基本标准，查找执法过程中执法行为、执法程序、适用法律法规、定性处理等方面的失衡、乱作为、不作为的风险点，并将其作为重点加以防控。同时，针对某一区域市场主体风险意识不强的现实，我们还加强了对市场主体的引导和教育，强化自律、培养自觉。通过教育引导，使其在思想和行动上牢固树立风险防范意识，把危机和风险真正消灭在萌芽状态，进而杜绝危机事件的发生。
经过不断探索和实践，我局执法风险防范工作初显成效。一是干部职工的风险意识更强，形成了心中有风险、积极防风险的良好氛围。二是工作的积极主动性更高，形成了敢于负责、想事谋事的良好风气。三是创新力度更大，形成了事事求创新、千方百计谋发展的良好势头。四是干部职工工作失误、失职，违纪、违法现象基本得到杜绝，培育、锻造了一支政治上、业务上、作风上过硬的高素质干部队伍，为打造“卓越工商”创造了条件、奠定了基础。 （沧州市工商局）
本文来源: 工商行政管理局
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