河北专员办：“四坚持”有效推进内部控制建设

　　一是“有依据”，坚持依法行政。按照“分事行权、分岗设权、分级授权”原则，对现有各类工作进行梳理，确保各项工作授权充分、有法可依、依法行政。为实现内控建设全覆盖，河北专员办紧密结合专员办内设机构调整和职能转变，组织全体干部职工参与，对照各自岗位、职责查授权、理程序，做到有案可查、有规可循。特别是对职能转变过程中一些调整事项，本着“从新不从旧、从严不从宽”的原则，进行重点研讨论证，完善、梳理授权和具体依据，将内控建设贯穿到各项业务流程和具体环节上。

　　二是“有目标”，坚持任务分解。按照目标明确、权责对等的原则，我办将各类业务、综合管理工作进行分解，细化到项、分解到岗、明确到人。结合各项工作要求，针对项、岗、人，制定内部控制的具体任务和目标。一方面，将各项工作根据内容、流程、范围等分解到具体细项，每个细项明确内控目标，并分解到具体岗位和人员。通过建立不相容岗位分离控制、关键岗位双保险、相对独立的报告制度等措施，形成横向纵向相互制约监督的工作机制，人人处在监督与被监督的双重位置上，有效防控行政风险和廉政风险。

　　三是“有效率”，坚持服务为本。按照全面防控风险、兼顾工作效率的原则，确保内部控制贯穿于决策、执行、监督、改进和反馈全过程，贯穿各项工作流程和各个环节的同时，强化服务意识，尤其强调各个环节的时效要求，坚决克服形式主义，防止以“小”充“大”，增加不必要的环节、重复设置流程，降低工作效率。在确保风险控制链完整顺畅的同时，选择关键业务、核心环节和重点岗位进行重点防范。最大限度缩减外部审批、内部管理环节，强化各环节的时间要求，提高审批效率，最大限度降低时间成本。

　　四是“有担当”，坚持职责明确。按照一岗双责、定岗定责的原则，我办将内控制度作为组织纪律、廉政纪律的延伸，强化责任意识。内控建设的核心是促进规范履行职责，在综合考虑职责分工、业务范围、风险水平和人员能力等基础上，明确岗位要求、细化工作内容，明确工作责任。同时，倡导和推进内控文化建设，倡导担当精神，强化工作质量和成果考核，强调职、责、绩三者对等，调动全办同志积极性，鼓励大家主动作为、勇于担责，杜绝消极应付和互相推诿现象。