操纵股票被罚逾2600万元的 牛散“叶飞”究竟是谁?
9月18日,证监会再度披露了5宗操纵证券市场案件,分别指向,青岛东海恒信投资管理有限公司涉嫌操纵180ETF、金建勇涉嫌操纵“国海证券”股票价格、张春定涉嫌操纵“中国卫星”股票价格、袁海林涉嫌操纵“苏宁云商”、“蓝光发展”股票价格、叶飞涉嫌操纵“信威集团”、“晋西车轴”、“江淮汽车”、“奥特迅”、“中青宝”等5支股票价格5案调查、审理完毕。
上述5案已进入告知程序。
谁是叶飞?
叶飞之名赫然在列,而中国资本市场正好有一“名人”是叶飞。
叶飞,倚天投资管理有限公司总经理,也是上半年最牛私募。迄今为止,叶飞操盘的倚天雅莉3号今年来收益为268%,阳光私募排行榜第四。
9月18日下午13时6分,腾讯博客认证为大V的阳光私募基金经理叶飞 发表《本月的任务是活着!》的博客,继续唱多创业板股。
证监会发布会后,记者致电叶飞被屡次挂断。
此叶飞是否彼叶飞,目前仍未有公开信息,但是从证监会披露的叶飞操纵5只股票情况来看,和他的重合度极高。
根据证监会披露,“叶飞”于2015年5月13日至6月30日集中资金优势在尾盘阶段买入信威集团、晋西车轴、江淮汽车、奥特迅、中青宝等5只股票,影响相关股票价格与交易量,继而反向卖出,获利663.79万元。证监会没收叶飞违法所得,并处以1991.37万元罚款。
而澎湃新闻记者通过公开资料查询,叶飞公开表示其持有的个股正好包括信威集团、奥特迅、中青宝等。其中,倚天2号对冲型私募基金今年年中进入中青宝前十大流通股股东名单,持有254.7万股,列第三大流通股股东名单。
公开信息显示,现年36岁的叶飞从事证券研究工作已有十多年,1994年,叶飞涉足中国证券市场,2003年进行机构私募投资。同时,叶飞还是CCTV-证券资讯频道长期特约财经证券讲师,并在金融界网站财经论坛发表股评已经12年,2007年度,他还获得中国股市民间高手大赛第一名。
2010年,倚天投资有限公司成立,注册资本1000万元,截至2014年底,管理资金超过5亿元。
叶飞行事高调,在其网站介绍中,2006年至2007年,在金融界网站公开展示模拟盘操作“44连胜收益26倍!”被以显著红字放大。
“创业板看万点,主板到8000就去旅游。”是叶飞6月初喊出的口号。
其博客中,也经常公布持股情况,并发表“下跌就是买入机会”“坚定看多”等标题文章。
叶飞最近一篇被广泛传播的公开报道是,钱江晚报在《跟着明星私募上炒股课巨亏逾亿元》文章中称,二十几个EMBA老板跟着叶飞炒股后,巨亏割肉。
文章介绍,6月7日,叶飞在讲了一些简单的股票知识后,就让EMBA班的老师们向学员们发放调查表,了解学员是否参加接下来的股票操作培训。“说白了,就是跟着他炒股。”陈先生说。
当然,如果要参加的话,门槛不低:500万元到1000万元的资金,“培训费”是15万元;1000万元以上,“培训费”是29.8万元。
后来学员们接到通知:6月13日到14日举办第一期,对象为资金500万元到1000万元的学员;6月24日到26日举办第二期,对象为资金1000万元以上学员。而报名参加培训的23位学员,绝大部分资金在1000万元以上,有的资金量达到1500万元到2000万元。
根据学员们的统计,20多个人,总资金量达到2.5亿~3亿元。
文章有一段耐人寻味: 陈先生说,叶飞之所以每次选择2点半以后拉,“估计是怕拉得早的话抛压太大,需要耗费更多资金,而这时候拉会有许多跟风盘,封涨停更容易。”
这与证监会点名的“叶飞”操盘手法不谋而合。
通常,叶飞的持股围绕六大主题:军工、券商、次新股、国企改革、高科技和一带一路。
超高频交易的东海恒信
东海恒信听来有点陌生,在8月沪深交易所公布一批被限制交易名单中,正是东海恒信,其有3个账户在近期存在异常交易行为,被指严重影响正常的证券市场秩序,遭上证所点名。
这3个账户分别是富安达基金-海通证券-富安达-东海恒信7期资产管理计划、融通资本财富—海通证券—融通资本东海恒信12期资产管理计划、融通资本财富—海通证券—融通资本东海恒信14期资产管理计划。其中,东海恒信7期成立于2015年3月25日,初始规模1.9亿元左右;东海恒信12期及14期则皆成立于今年6月18日,距离此后的救市近数个交易日,初始规模同为2.4亿元。
从股东结构上看,东海恒信由创始人史吏一人所有。东海恒信成立于2012年12月,注册资本1000万元,属自然人独资,主营为资产管理及以自有资金对外投资及管理。
据悉,史吏,2006年毕业于河北经贸大学,换过3份工作后2008年涉足ETF业,自2009年起,每年的成交量达到1000亿以上,2012年创立东海恒信。东海恒信采取的“高频”、“放量”交易模式让它在其营业部成为绝对的大头。
而名为袁海林者,也是资本市场牛散。
航天动力2014年年报中,“袁海林”一名就出现在第四大流通股股东之列,持股2781.74万股,后于2015年淡出。
根据证监会通报,袁海林于2015年6月1日至7月31日通过利用资金优势、持股优势连续买卖、在自己实际控制的账户之间交易、虚假申报、反向交易等方式影响“苏宁云商”和“蓝光发展”等2支股票价格,并反向卖出,亏损27840.89万元。
除了亏损上千万,证监会还责令袁海林依法处理非法持有的证券,并处以300万元罚款。